我们要对所有使用我们服务的人负责。
为了满足他们的理财需要和协助他们达到理财目标，
我们要公正诚实，把我们所知的一切事实告诉他们，
确保在任何时候向他们提供的数据都是正确而没有误导成份；
我们要勤勉尽责，采取一切合理步骤，尽快执行他们的指示；
我们要客观中立，协助他们在不同产品中作出适当比较；
我们要以他们的利益为大前题，提议他们如何作出最合适的选择；
我们要不断提升自己的专业知识，以保持高度的服务质量；
我们要尊重他们的数据，把他们提供的一切数据视作机密；
我们要协助他们获得合理的回报及保障。

我们要对一起共事的伙伴负责。
我们要尊重每一位同事的个人尊严，以礼相待；
我们要发掘及欣赏自己和同事之才干，以达致取长补短的效益；
我们要分享经验来帮助各同事更快捷及更有效地成长；
当面对困难和低潮时，我们要互相鼓励，发挥团结和互助的精神；
我们要向管理人员提出申诉和建议，以助公司更健康和更有系统地发展；
作为管理人员要建立一个舒适的工作环境及维持同等发展及升迁的机制，并同时拥有接受错误的精神来改进公司制度，使每一位同事产生安全感。

我们要对社会负责。
我们要尽好市民的责任，支持有意义的工作及善举；
我们要鼓励助人的文化，保护自然环境及珍惜天然资源；
我们要教育我们身边每一个人理财策划的重要性。

依照上述各项原则去做，我们便会获得合理的报酬及利润。