我們要對所有使用我們服務的人負責。
為了滿足他們的理財需要和協助他們達到理財目標，
我們要公正誠實，把我們所知的一切事實告訴他們，
確保在任何時候向他們提供的資料都是正確而沒有誤導成份；
我們要勤勉盡責，採取一切合理步驟，盡快執行他們的指示；
我們要客觀中立，協助他們在不同產品中作出適當比較；
我們要以他們的利益為大前題，提議他們如何作出最合適的選擇；
我們要不斷提升自己的專業知識，以保持高度的服務品質；
我們要尊重他們的資料，把他們提供的一切資料視作機密；
我們要協助他們獲得合理的回報及保障。

我們要對一起共事的伙伴負責。
我們要尊重每一位同事的個人尊嚴，以禮相待；
我們要發掘及欣賞自己和同事之才幹，以達致取長補短的效益；
我們要分享經驗來幫助各同事更快捷及更有效地成長；
當面對困難和低潮時，我們要互相鼓勵，發揮團結和互助的精神；
我們要向管理人員提出申訴和建議，以助公司更健康和更有系統地發展；作為管理人員要建立一個舒適的工作環境及維持同等發展及升遷的機制，並同時擁有接受錯誤的精神來改進公司制度，使每一位同事產生安全感。

我們要對社會負責。
我們要盡好市民的責任，支持有意義的工作及善舉；
我們要鼓勵助人的文化，保護自然環境及珍惜天然資源；
我們要教育我們身邊每一個人理財策劃的重要性。

依照上述各項原則去做，我們便會獲得合理的報酬及利潤。